如何制定BSCI实施战略

本章探讨了如何制定BSCI 实施战略。部分战略适用于所有企业，无论其是否直接或间接参与这个倡议。

本章节也详述了经营过程中使用的方法，如执行商业伙伴规划。

下列文件与本章节有关：

 各国风险分类

 模板1：商业伙伴信息

 模板2：供应链规划

 模板3：小农户自我评估

 模板6：利益相关者规划

 模板8：申诉机制

 附件3：如何建立社会管理体系

 附件4：如何建立申诉机制

 附件5：BSCI 零容忍协议

 附件6：BSCI 审核的最相关文件

 附件7：BSCI 买家清单

 附件8：其他社会审核体系快速评估

 BSCI审核报告

第一部分：3. 如何制定BSCI实施战略

1. 承诺改进

BSCI守则代表公司对供应链中承担社会责任的企业做出的公开承诺。

为了尽可能使守则有效地实施，该守则应作为公司政策使用。获得CEO和高级管理层对守则的支持和合作至关重要。

凡在运作上最靠近供应链可持续性发展（例如企业社会责任（CSR）经理）的公司将发现，BSCI守则和附件适用于他们的日常工作。部门间若能充分合作最终将可确保所有部门均在日常的商业活动中融入BSCI守则。

为了在企业文化和经营中融入BSCI价值和原则，供应链中的BSCI 参与者及其商业伙伴需要：

 建立短期、中期和长期目标

 设立BSCI守则合并程序

 与内外部利益相关者沟通及合作

 在常规运营中学习

社会责任企业取得成功在于：

 其认真承诺

 核心价值在企业文化中嵌入的程度

在这两种取得成功的情况下将会迎来持续的挑战，当要：

 明确中期和长期企业战略

 解决迫切风险而作出决定时

2. 依赖于价值

价值和原则旨在指导个人行为和选择。

在公司里，拥有不同价值和原则的不同个体可共存。为了确保公司行为遵循其价值和原则，需书面制定并执行内部程序。

这些程序需符合公司价值和原则。因此，个人：

 必须按价值和原则采取行动

 在面对难以决定的情况或困境时，按照价值和原则指引行事

直接或间接参与 BSCI 的企业分享赋能、合作和持续改进的相同价值。

价值的重要性：为什么这三个核心价值非常重要？

 它们代表了企业文化

 它们增强了企业信誉度

 它们为开发合作关系提供了基础

 在面对困境时，它们促使做出决策

 它们指导日常负责任企业家精神

 它们将参加BSCI的企业和未参加BSCI的企业区分出来

3. 遵守法律

BSCI行为守则反映了大多数国家接受并已立法涵盖的全球公认的国际公约。遵守法律的企业大多数都已遵循BSCI行为守则。

在任何情况下，遵守国内法律都是企业的首要义务，无论：

 公司是直接还是间接参与BSCI

 公司社会绩效在BSCI体系内是否受到审核监控

若国内法律和BSCI行为守则出现分歧，则应以为工人和/或环境提供最高保护的规定为准。同时，BSCI 参与者必须保持警惕，以防令其商业伙伴陷入以违反商业伙伴所在地法律来满足BSCI参与者需求而造成的困境中。

重要提示：能实践超出当地法律对工人保护的规定并不等于违法。

4. 积极行动

预估：尽职调查旨在预估因下列情况发生前的潜在风险或伤害：

 态度：为建立关系开发分析方法

 体系：设计内部体系来理解和评估风险

 资源：为预防和减少负面影响提供流程和资源

社区期望：尽职调查是相关社区对企业行为的期望。尽管各个社区的个别期望可能会有所不同，但对企业道德和负责任地开展业务的整体期望还是不断地提高。

社会包括政府、消费者和股东均希望获得商界坚定和令人信服的答案。

收集信息：为了反映出预期情况，收集并评估供应链信息尤为重要。

平衡期望与资源：要求完全涵盖和增加整条供应链透明度的目标是不现实的：企业需审视、优先考虑和平衡社会期望和资源。

早期检测：早期检测使企业能在发展之前了解伤害、质量问题或投诉情况。

这让公司能 ：

 增强信誉

 提供更稳当的商业环境

 节省资金

重要提示：任何企业都不应该支持其尽早发现供应链（以及生产车间／工厂车间）劳工和人权侵犯情况的唯一动力是由于公司声誉和财政而已。已签署BSCI行为守则的企业应视守则为公司不可或缺的支柱。即使当下没有任何迫切危机或者评论指出任何潜在风险出现，应用BSCI行为守则也应该是公司计划的一部分。

5. 规划供应链

规划是一种使供应链中不同商业伙伴之间的关系可视化的方法。这使BSCI参与者及其商业伙伴可明确：

 谁是行动者

 他们对业务的重要程度

 哪类杠杆优势可行

 必须采取哪种措施

5.1. 收集信息

信息来源：下列信息来源适用于执行规划：

 利益相关者：相关的利益者提供的信息

 申诉机制报告：内部或外部

 自我评估：调查问卷或等效方法

 商务拜访：买家或采购团队

 社会审核报告（如适用）

并非所有信息均具有相同关联性，因此必须进行分类。以下是按照可靠性如何分类信息的示例：

重要提示：由于审核员工作极依赖记录核实，所以在BSCI体系内受监控的商业伙伴将必须特别关注其保存记录的有效性。有效记录主要依靠有效的社会管理体系进行保存。

5.2. 定义范围

并非所有企业均有资格参与BSCI。

BSCI 参与者需明确如何并在哪里运用BSCI。

他们（参与者）将考虑到：

 BSCI使命：BSCI 旨在在供应链改善工作条件。因此，BSCI 参与者不会运用BSCI作其他用途

 地理区域：BSCI 参与者需分析其供应链以了解生产地点的环境

 特定社会风险：BSCI 参与者可能面对有关其业务模式、行业领域或采购国的其他社会风险

 商业伙伴的重要性：商业伙伴的重要性：BSCI 参与者需优先确定在哪方面投入精力和分配资源

5.3. 商业伙伴的分类和选择

BSCI 参与者及其商业伙伴均必须分类和选择：

 与其开展业务的公司

 需要做额外验证的公司

对于任何公司来说，主要商业伙伴是指：

 代表大份额采购量

 对公司声誉产生一定的影响

 跟不利于人权的潜在主要风险有（直接或间接）关系

在所有主要商业伙伴当中，有一些是：

 相比其他商业伙伴更为重要

 相比其他商业伙伴代表更多社会风险

下列是一些资源可以帮助如何分类和选择商业伙伴：

 国家风险分类：BSCI按照六个治理范围把国家分类。如需更多信息，

请浏览：http://www.bsci-intl.org/bsci-list-risk-countries-0

 最不发达国家：这些国家更可能存在风险。如需更多信息，请浏览：

http://www.un.org/en/development/desa/policy/cdp/ldc/ldc_list.pdf

 采购人员在不同行业积累了相关经验。凭借这种经验，公司可制定出存在风险的清单：

■ 通过代理转包工人

■ 产品通过在家工作者制造，如刺绣品或其他手工艺品。

■ 来自未受教育儿童所在区域的产品

■ 通过大量人力收集的五谷食物

 媒体和NGO报告：公司可通过这些报告了解特定区域存在的风险。

 信息收集技巧，如：

■ 自评调查问卷

■ 审核报告

■ 面谈或清单

 作图技巧：公司视各商业伙伴在图表中的位置，对他们做出不同水平的投资和警戒，以下是部分可用示例：

■ 人权优先排序的弧度

■ 风险图表 - 可能性与严重性

■ 强势、弱势、机会和威胁（SWOT分析）

重要提示：供应链越复杂，越多公司需通过各类信息来源识别风险和商业伙伴。

BSCI 为BSCI 参与者及其商业伙伴提供一系列模板和附件，以收集有关其潜在或现有商业伙伴的信息。

更多信息请参见参见BSCI管理手册了解详情：

 第四部分：

■ 模板2：供应链规划

■ 模板3：小农户自我评估

 第五部分 - 附件 7：BSCI买家清单

5.4. 采取行动

一旦完成分类并选择商业伙伴后，BSCI 参与者及其商业伙伴必须决定处理其关系的最佳选择。

管理层需执行本项决定，并在考虑新信息或有新商业伙伴加入时定期采纳本决定。

下列章节有助于把不同方法和相关结果可视化。



5.5. 决定监控哪些商业伙伴

BSCI 参与者方可决定：BSCI 参与者最终决定不再监控哪些商业伙伴。

在BSCI体系中， BSCI审核监控仅能通过BSCI 平台，并遵循BSCI 规范执行。其他验证方式可作为补充，但它们并非BSCI体系的一部分。

通过下列方式决定是否在BSCI体系内监控商业伙伴 ：

 直接：BSCI 参与者识别出受审核监控的商业伙伴，并将其加入到BSCI 平台的生产商数据库中

 间接：BSCI 参与者转移其责任至另外的商业伙伴，以识别出哪些商业伙伴需要被监控。

上述情况会在BSCI 参与者依靠下列情况时发生：

■ 其他BSCI 参与者的选择（例如，其进口商也是BSCI 参与者）

■ 根据供应链中介的意见和信息来建立被审核监控的生产商目标群

审核监控的原因：

如有下列情况，则应监控主要商业伙伴：

 这些商业伙伴拥有生产工作场所（车间）

 这些商业伙伴的社会绩效可信度不能接受

 这些商业伙伴的成熟度不足以维持良好的社会绩效

重要提示：BSCI审核协议旨在验证生产工作环境的社会绩效。其他工作环境，如贸易办事处、物流公司或专门技术支持均不包含在BSCI审核范围内。

签署守则：这些参与BSCI监控过程的商业伙伴必须签署生产商专用的

BSCI行为守则和实施条款，这包括他们同意接受BSCI审核。

不监控的原因：

如有下列情况，BSCI 参与者将决定不监控商业伙伴：

 这些商业伙伴没有生产工作场所（车间）（如代理）

 这些商业伙伴的社会绩效是可信的，因为：

■ 他们定期提供自己公司和其商业伙伴准确的社会绩效信息

■ 这些商业伙伴持有有效的证书或进行了等效的社会审核，例如：

- SA8000 证书：若生产商持有有效的 SA 8000 证书，相关BSCI 参与者将向BSCI 秘书处出示证书副本，以核实并最终上载至BSCI 平台。只要证书有效则无需以审核来

监控该生产商。

- 其他社会体系：若生产商提出在其他体系中进行过有效社会审核或获得有效证书，相关的BSCI 参与者应使用BSCI其他审核体系快速评估方法，以评估上述的体系当中是否包含特定的不可协商的要求。如需查询BSCI 快速评估方法，

签署守则：虽然这些企业不受BSCI监控。但是，BSCI 参与者将要求他们签署守则和相关实施条款。签署后，这些商业伙伴将致力于主动分享有关其社会责任合规性和/或其供应链的信息。

BSCI 参与者的采购：BSCI 参与者作为采购上并没有生产工作场所（车间），因此，他们将不受审核监控。此外，他们签署对BSCI 守则的承诺通常以足够其他参与者信赖。但是，在某些情况下，从别处采购的BSCI 参与者也需要额外的信息，并在其供应链中更新实施BSCI的情况。

例如，当参与者 A从参与者B处采购，与参与者B有关的生产者则与参与者

A没有直接关系。在这种情况下会有两种选择：

 参与者 B 把跟间接供货给参与者 A的生产商纳入到其BSCI审核监控系统里

 参与者 B 为参与者A披露相关生产商的信息，以便参与者A能够负责涵盖这些生产商在其责任领域当中

类似任何其他企业，生产商可要求审核他们重要的商业伙伴。

这些审核可以是：

 他们社会管理体系的其中一部份

 内审

 第二方审核

重要提示：生产商应定期为直接采购的农场进行内审，以验证农场的工作条件。

如需更多信息，请参见BSCI管理手册第三部分：BSCI审核 - 被审核方（生产商）（生产商）须知。

备注：

6. 让工人参与

每间公司均应提供加强工人参与度及其在公司内的发言权的渠道。

使工人了解其权利和责任是一项有利于下列方面的投资：

 生产力

 生产和服务质量

 更好的治理

 在公司内外有更好的社会发展

评估：评定工人参与度并没有个固定的方法，但下面的问题可以作为在评估过程中使用：

 劳动力是稳定还是存在高流动性？

 是否有很多外来工（对所在国的法律理解不多）？

 与当地工会的关系如何？

 是否有经工人自由选举出来的工人代表？

 工人是直接雇用还是分包？

 是否有合资格的人员负责人力资源工作？

 是否有合资格的人员负责职业健康与安全，包括风险评估和改善？

 是否存在任何提出投诉的可能性？

内部培训：管理层和工人仅需极少能力就能提升工人真正参与度。内部培训将有助于弥补沟通差距，并在公司内部建立让工人参与的习惯。

备注：

7. 让采购部门参与

采购部有关于不同商业伙伴的第一手信息。因此，他们最能够支持稳健的BSCI 实施战略。

从BSCI 参与者的角度来看，在各个步骤中，采购部均需参与执行BSCI：

 规划供应链

 开发实施战略

 实施战略

 审查流程

困难和限制：加入采购部并非总是简单容易的，有时候也可能会出现一些困难和限制。

下图有助于理解可能出现的限制以及开发稳固的BSCI 战略的解决方案。

待办事项：若买家未能参与执行BSCI，则必须明确立即待办事项：

 更新采购合同：在采购合同中并入行为守则和实施条款，至少要涵盖主要商业伙伴。

 供应链概述：通过区分下列不同方面内容把供应链信息分类：

 社会风险沟通：各部门之间共同明确沟通程序，以识别与商业伙伴相关的任何潜在或实际风险。

 商业后果：一起明确对改进其社会绩效不感兴趣的商业伙伴可能产生的商业后果（即什么时候是与其商业伙伴终止业务的正确时机）。

如需更多信息，请参见BSCI管理手册第一部分 一 第3章第3.10.小节：终止业务。

备注：

3.8. 让利益相关者参与

利益相关者是指受到组织机构的产品、运营、市场、行业和成果影响、并可能影响上述方面的个人、社区或组织机构。

规划并与利益相关者交流是企业尽职调查核心和不可或缺的部分。

利益相关者参与的益处：以下是一系列有关与利益相关者交流的益处说明，

例如：

 他们提醒企业关注一些特别问题、市场和供应链中的行动者

 他们影响公众对供应链中社会绩效的认知

 他们有助于评定风险和确立相关的优先排序

 他们对当地行动者、问题和周边情况具有独特见解，而BSCI参与者或其商业伙伴较难或不可能有相关的见解

 他们对社会审核收集的信息提出补充或疑问

 与他们共同合作，以发现根本原因并培养缩小现有差距的能力

如需更多信息，请参见BSCI管理手册第一部分 - 第5章：如何让利益相关

者参与。

3.9. 建立申诉机制

申诉机制是作为尽职企业的最终步骤。因此，无论是否接受审核监控，所有公司均应执行或参与申诉机制。若公司将受审核监控，则审核员将检查机制的建立情况和效率。

益处：设立运行申诉机制有利于：

 沟通：这是与内部利益相关者（工人）和外部利益相关者（如社区）

进行沟通的另一渠道，以便在发展前预估任何风险或伤害

 关系：这加强了公司和工人之间的关系：若工人意识到他们不仅能够分享问题，也能获得及时的解决，他们将更受激励，并希望做得更好，这也将产生更好的产品质量、服务和改进生产力。

 信心：这加强了对企业和相关劳动人员管理方式的信息，这将在审核

和/或拜访现有和潜在客户时展示出来。

 意识：这是提升工人对其权利和义务意识的重要载体。工人可以了解指定要求是否合理，以及是否公开分享相关结论（尤其是必要的工人保密性）

参见BSCI管理手册了解详情：

 第四部分 - 模板8：申诉机制

 第五部分 - 附件4：如何建立申诉机制

重要提示：确立申诉机制来真正地聆听工人的意见并公平跟进。否则，

这会产生反作用。

3.10. 终止业务

BSCI行为守则鼓励所有供应链行动者能持久提升责任商业行为，而并非旨在保证公司社会绩效。

终止业务理由：终止业务根本原因是由于商业伙伴的行为造成完全丧失信任。信任可能会被突然破坏，但通常是经受多次警告无效后产生的。

例如，商业伙伴：

 不披露生产车间的相关信息或不提供准确信息

 不要求其自身的商业伙伴定期提供信息

 不验证其商业伙伴执行改善计划的情况

 明确表示不愿意或缺乏能力遵守BSCI守则

 在供应链中通过贿赂，伪造或不当陈述等方式影响审核的完整性。

参见BSCI管理手册第五部分- 附件 5：BSCI 零容忍协议了解详情。

终止业务前：与商业伙伴终止业务或合同前，我们需考虑几个方面：

 终止业务是最佳的替代方法吗？

 结束合作关系会对业务产生哪些不利影响？

 问题能够通过其他方式解决吗？

 是否有更好的替代商业伙伴？

地方问题：在行业、区域或国家范围内存在某些有关地方问题的社会绩效的不足之处。这样会更难找到其他替代方法。因此，与利益相关者沟通尤为重要，以便他们理解终止业务的理由和支持必要变更的原因。

程序：企业必须选择何时以何种方式决定终止业务。但是，这通常应根据双方约定的程序做出决定。这包括：

 清晰沟通依据：所有商业伙伴均必须了解沟通终止业务的依据，以便他们在建立商业关系前有一定的了解。该依据应在合同中表示为撤销或取消的条件。这将是强制执行BSCI行为守则的最严格方式。

 利益相关者的参与：企业应定期与消费者和其他利益相关者沟通，以使其商业模式以及他们基于社会绩效与合作伙伴终止业务的原因透明化。

 警告程序：企业应设立终止业务前发出警告的程序。这也将有助于公司寻求替代商业伙伴。

 沟通程序：企业应有处理媒体针对相关商业伙伴事件的沟通程序。在这种情况下，由于这可能会适得其反并提高利益相关者的关注度，企业要极其谨慎地分析终止业务的决定。

 终止业务或合同：业务合同和/或业务关系应按照约定条款以及做出约定警告后才终止。由于商业伙伴不打算采取必要的措施履行BSCI行为守则规定的义务而终止业务不会对原有合同协议造成变更（例如要遵守现有合同规定的财务责任）。

关键信息:

BSCI 实施战略

 政策：把BSCI守则当作公司政策使用，并须融入到企业文化中

 规划：各公司须自行规划并对商业伙伴进行分类

 范围界定：界定范围的程序要求：a）收集和保存信息; b）对主要商业伙伴进行分类；c）确立优先顺序

 生产环境：在BSCI 体系内不能监控无生产工作环境的企业

 多方参与：采购部和利益相关者 - 尤其是工人 - 需要参与开发BSCI 实施战略

 申诉：申诉机制是尽职企业的最终实施步骤

 终止业务：业务关系或合同从来不因直接审核结果终止，但会基于清晰和公开的程序而终止

 跟进：BSCI 实施战略并非静止行为，但需要定期进行修改

备注：